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股份有限公司廉洁风险防控手册

前言

为全面落实全面从严治党要求，健全公司内控治理体系，规范经营管理权力运行，前置防范廉洁风险，遏制违纪违法、舞弊、利益输送等问题，保障国有/民营股份公司资产安全、规范法人治理、维护股东合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国招标投标法》《中国共产党纪律处分条例》《企业国有资产法》（如涉及国资）等法律法规及监管、上市公司监管相关要求，结合股份公司股东大会、董事会、监事会、高级管理层“三会一层”治理架构，编制本手册。

本手册适用于公司全体董事、监事、高级管理人员、中层管理人员、关键岗位员工、子公司及参股公司相关人员、外包服务商、合作方等。

适用说明：如为上市股份公司，同步契合证监会、交易所内控与合规监管要求；国有控股股份公司同步落实国资廉洁管理规定。

第一章总则

1.1指导思想

坚持源头预防、分级管控、动态排查、闭环处置，构建权责清晰、风险可控、预警及时、追责到位的廉洁风险防控体系，把廉洁要求嵌入公司治理、投资并购、采购招标、工程建设、资金财务、人事管理、资产处置等全业务流程。

1.2工作目标

厘清各层级、各岗位权力清单，识别重点领域廉洁风险点；

完善制度流程，压缩自由裁量空间，从机制上防范利益冲突；

常态化开展廉洁教育、提醒预警，强化全员廉洁从业意识；

健全监督、核查、问责机制，对廉洁问题早发现、早处置。

1.3基本原则