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金融法面试试题及答案

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金融法面试试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《中华人民共和国证券法》的调整范围？()

A.证券发行

B.证券交易

C.证券登记结算

D.证券公司业务监管

2.在股票发行中，首次公开发行股票的发行人应当按照什么原则确定发行价格？()

A.竞价发行

B.网下配售

C.市场询价

D.固定价格

3.公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易，以下哪项不属于这些情形？()

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.公司债券发行人主体资格被取消

D.公司最近1年财务会计报告被出具保留意见

4.投资者在证券交易中因所持证券被冻结而无法卖出，应当向谁提出赔偿要求？()

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券公司

D.证券发行人

5.下列哪项不属于《中华人民共和国公司法》规定的公司治理的基本原则？()

A.公正、公平、公开原则

B.诚实信用原则

C.依法经营原则

D.集体领导原则

6.公司董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担什么责任？()