2026年银行从业资格考试《合规体系》模拟卷.docVIP

2026年银行从业资格考试《合规体系》模拟卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.合规管理体系的核心要素不包括以下哪一项？

A.合规风险管理

B.内部控制

C.信息披露

D.员工培训与沟通

2.银行合规管理体系中，哪个部门负责监督和评估合规风险？

A.风险管理部门

B.合规部门

C.内部审计部门

D.财务部门

3.合规管理体系中，以下哪项不属于合规管理的基本原则？

A.全面性原则

B.独立性原则

C.动态调整原则

D.利益冲突原则

4.银行在合规管理中，以下哪项措施不属于内部控制措施？

A.制定合规政策

B.设立合规委员会

C.定期进行合规培训

D.实施合规绩效考核

5.合规管理体系中，以下哪项不属于合规风险管理的基本流程？

A.风险识别

B.风险评估

C.风险控制

D.风险报告

6.银行在合规管理中，以下哪项行为不属于利益冲突？

A.员工同时持有银行和竞争对手的股份

B.员工利用职务之便为亲属提供贷款优惠

C.员工参加行业会议获取行业信息

D.员工在合规培训中发表个人意见

7.合规管理体系中，以下哪项不属于合规培训