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05法律法规和其他要求识别及合规性评价控制程序

1.目的

为系统识别、获取、更新与本组织活动、产品和服务相关的法律法规及其他要求，并定期开展合规性评价，确保组织的经营管理行为符合相关规定，规避法律风险，保障组织的可持续发展，特制定本程序。

2.适用范围

本程序适用于本组织在生产、经营、管理等所有活动中涉及的法律法规及其他要求的识别、获取、评审、更新、传达、培训及合规性评价的全过程管理。组织内所有部门及员工均应遵守本程序的规定。

3.职责

3.1最高管理层

对法律法规及其他要求的识别与合规性评价工作负最终责任。

审批法律法规及其他要求清单。

为相关活动提供必要的资源支持。

3.2法务部（或指定牵头部门）

负责本程序的制定、修订、解释和监督执行。

组织、协调各相关部门进行法律法规及其他要求的识别与获取。

负责汇总、整理、评审和维护“法律法规及其他要求清单”。

组织开展公司层面的合规性评价工作，并编写评价报告。

跟踪法律法规及其他要求的更新动态，及时传递给相关部门。

3.3各业务部门

负责识别、获取与本部门业务活动相关的法律法规及其他要求，并及时向法务部（或指定牵头部门）反馈。

负责将相关的法律法规及其他要求传达至本部门员工，并组织必要的培训。

定期对本部门的合规情况进行自查，并配合公司层面的合规性评价工作。

针对合规性评价中发现的问题，制定并实施纠正和预防措施。