2026年度第二季度金融监管合规参要 (1).docxVIP

金融监管

合规参要

2026年度第二季度

2026年8月

金融监管合规参要（2026年2季度）

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目录

1监管新规速览

2026年第二季度监管政策盘点：新规变化要点、核心内容总结、合规管理提示

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2重点新规解读

《金融产品网络营销管理办法》《关于调整银行业金融机构境外贷款业务有关事宜的通知》《衍生品交易监督管理办法（试行）》《关于银行业保险业人工智能安全开发应用的指导意见》《网络数据安全风险评估办法》等5篇新规的详细解读与合规建议

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3监管处罚分析

2026年第二季度监管处罚概览、重点领域处罚案由及合规关注提示

4典型案例分析

销售适当性义务、合作机构管理、托管业务三大领域的案例点评、风险警示以及合规建议

5国际监管动态

欧洲、英国、澳大利亚等监管动态概览；聚焦ESG、反洗钱、数字资产与支付服务、资本与流动性监管等重点领域

6同业合规动向

花旗银行、美国银行、摩根大通、汇丰银行近期合规动态及较佳实践参考；国内金融机构内控、合规领域的AI应用情况

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金融监管合规参要（2026年2季度）

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1监管新规速览

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.监管动态及新规概况.

2026年上半年，财政部、中国人民银行、国家金融监督管理总局、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局、中国银行业协会、中国保险行业协会、中国证券