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金融行业期货部交易员期货交易平仓确认函件手册（执行版）

第1章总则

1.1目的

市场瞬息万变，尤其在衍生品交易领域，合约的平仓操作是交易生命周期中不可或缺的一环。为规范期货部交易员在平仓环节的函件流转与确认流程，确保交易指令的准确性、执行的及时性以及相关信息的完整性，从而有效防范操作风险与法律风险，提升部门整体运营效率，特制定本手册。其核心目的在于构建一个标准化、可追溯、高效率的平仓确认机制，为交易活动的平稳、合规运行提供坚实保障。这并非简单的程序性要求，而是基于过往案例中潜在风险点的深刻洞察，旨在将实践中的经验转化为制度性的解决方案，确保每一笔平仓操作都有据可查、有迹可循。

1.2适用范围

本手册适用于期货部所有参与期货及期权等衍生品交易的交易员，以及负责相关函件审核、流转与归档的支撑人员。覆盖的交易品种包括但不限于国内商品期货（如螺纹钢、PTA、豆粕等）、金融期货（如沪深300期货、国债期货等）以及场外期权等衍生品。无论是主动建仓后的平仓了结，还是因风险控制需要进行的强制平仓，亦或是套利策略的解除，所有涉及平仓确认函件的环节均须严格遵循本手册规定。涉及跨境交易或特殊监管品种的平仓操作，在遵循本手册基本原则的同时，还需结合具体的产品特性与监管要求执行。

1.3术语定义

为确保沟通的精确性，特对本手册及相关交易活动中涉及的关键术语进行界定：

平仓（ClosingPo