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2025年法律行业法务部律师案件法律审核手册

第1章案件接收与分类

案件如同河流汇入湖泊，源源不断涌入法务部门。如何有效管理这股“水流”，确保每一起潜在的法律风险都能得到及时、精准的处理，是法务工作的基石。案件接收与分类，看似是流程的起点，实则深刻影响着后续资源分配、风险应对乃至公司整体法律位阶的维护。本章旨在明确从案件“入门”到初步“诊断”的标准作业程序。

1.1案件接收流程

案件接收并非简单的信息传递。它是一个需要结构化处理的过程，旨在确保信息的完整性与及时性。通常，案件通过预设渠道进入系统：

内部渠道：业务部门、高管团队或内部合规系统提交的需求。这些通常伴随着初步的事实描述和诉求。

外部渠道：客户、合作伙伴、监管机构或司法机关通过邮件、电话、传真甚至线下递交的材料。外部案件往往需要更快的外部沟通响应。

无论是哪种渠道，接收环节的核心动作包括：确认收到、初步登记和即时沟通。系统性的登记应记录案件来源、联系人、基本描述、接收时间等元数据。对于紧急或重大的案件，接收人员需在登记后第一时间与提交人（或相关业务方）进行简短沟通，澄清关键事实、明确诉求、确认案件基本背景，并解答初步疑问。这一步并非形式走过场，而是为了防止信息遗漏，避免后续审核方向偏差。例如，一份看似简单的合同纠纷，实则可能牵涉到复杂的先合同义务履行问题，初步沟通有助于识别潜在深度。接收环节的效率，直接关系