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期货市场异常波动应急处置工作预案

第一章总则

第一条编制目的与依据

为建立健全期货市场异常波动的应急反应机制，有效预防和及时处置期货市场突发风险事件，最大程度地减少异常波动对市场秩序、投资者合法权益及金融稳定的危害，维护期货市场的公开、公平、公正原则，依据《中华人民共和国突发事件应对法》、《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》等国家相关法律法规及监管规定，结合期货市场运行实际情况，制定本预案。

第二条适用范围

本预案适用于在期货交易所进行的期货及期权交易活动中，因自然灾害、事故灾难、公共卫生事件、社会安全事件、市场极端行情、重大政策变化、技术系统故障或其他不可抗力等因素，导致期货交易价格出现非理性暴涨暴跌、交易量异常放大、持仓量急剧变化、结算风险急剧上升、交割违约风险爆发等可能引发或已经引发市场混乱、跨市场传导风险及系统性金融风险的异常波动情况的应急处置工作。

第三条工作原则

（一）统一领导，协同联动。应急处置工作在应急指挥机构的统一领导下进行，建立跨部门、跨层级、跨市场的协同机制，确保交易所、结算机构、监控中心及会员单位之间信息共享、行动一致，形成处置合力。

（二）预防为主，监测预警。坚持预防与应急相结合，建立健全市场运行监测体系和风险预警指标体系，强化日常监测与压力测试，提高对潜在风险的识别能力，做到早发现、早报告、早处置。

（三）快速反应，果断处置。一旦发生异常