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建行合规经理高级考试题库及答案

一、单选题（共20题，每题2分）

1.在建行合规管理体系中，负责制定和实施反洗钱内部政策的部门是（）。

A.风险管理部

B.合规管理部

C.内部审计部

D.法律事务部

2.根据建行《员工行为守则》，以下哪种行为属于禁止的关联交易？（）

A.员工利用职务便利为直系亲属提供贷款优惠

B.员工在合规部门工作期间，向同事咨询业务操作流程

C.员工在离职后，以个人名义代理建行信用卡业务

D.员工在合规培训中分享个人工作经验

3.建行在处理客户投诉时，遵循的三道防线机制中，第一道防线主要指（）。

A.合规管理部

B.业务条线部门

C.内部审计部

D.董事会

4.根据建行《数据安全管理办法》，以下哪项操作需要经过数据安全部门的特别审批？（）

A.业务人员查询客户基本信息

B.研发人员测试系统数据接口

C.数据分析师进行客户行为分析

D.系统管理员执行日常备份操作

5.在建行信贷业务中，以下哪种情况属于重大风险事件？（）

A.单个客户贷款逾期30天

B.关键岗位员工离职

C.客户资料丢失

D.系统出现轻微故障

6.建行在开展反商业贿赂培训时，重点强调的四不原则不包括（