案防类应急预案(3篇).docxVIP

第1篇

一、总则

1.编制目的

为有效预防和应对各类案件风险，确保金融机构安全稳定运行，维护客户合法权益，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国刑法》等相关法律法规，结合我行实际情况，特制定本预案。

2.编制依据

《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构案件防范工作规定》等法律法规。

3.适用范围

本预案适用于我行各部门、各分支机构在经营活动中可能发生的各类案件风险，包括但不限于金融诈骗、内部盗窃、外部盗窃、洗钱、虚假交易等。

4.工作原则

（1）预防为主，防治结合；

（2）统一领导，分级负责；

（3）快速反应，协同处置；

（4）严格保密，依法依规。

二、组织机构及职责

1.案防工作领导小组

（1）组长：由行长担任，负责全面领导案件防范工作；

（2）副组长：由分管副行长担任，协助组长开展工作；

（3）成员：各部门负责人、业务骨干等。

2.案防工作办公室

（1）设在风险管理部，负责日常工作；

（2）主任由风险管理部负责人担任，副主任由风险管理部其他负责人担任；

（3）职责：制定案防工作计划、组织协调各部门开展案防工作、监督检查案防措施落实情况、处理案件信息、组织案件调查等。

3.案防工作部门职责

（1）风险管理部：负责制定案防工作制度、组织培训、开展风险评估、监督检