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2026年基金合规考试单套备试卷解析题库

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的首字母填在题号后括号内。每题1分，共30分）

1.下列哪项不属于《中华人民共和国证券投资基金法》规定的基金管理人应当履行的职责？

A.负责基金财产的投资运作

B.编制基金份额持有人名册

C.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

D.保存基金财产及其登记记录

2.基金销售机构在向投资者宣传推介基金时，以下哪种行为是合规的？

A.超出基金合同约定的投资范围进行宣传

B.明示或暗示基金收益水平icaratter或投资风险低

C.使用“无风险”、“保证收益”等禁止性词语

D.根据不同风险承受能力匹配基金产品

3.投资者适当性管理中，关于“了解你的客户”（KYC）的说法，以下哪项是错误的？

A.应当识别、评估和了解投资者的风险承受能力

B.可以仅通过投资者签署的风险承受能力评估问卷来确认其风险等级

C.应当了解投资者的投资目标、投资期限和投资经验

D.应当充分告知投资者所投资金可能存在的风险

4.基金募集期间，基金管理人未在基金合同中明确约定基金运作方式，下列哪个机构应当责令其改正？