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合规整改落地管理规定

从事合规管理相关工作这么多年，我见过太多遗憾的案例：外部监管检查出问题，整改报告写得面面俱到，转头业务还是按老规矩来，过了大半年再复查，同一个问题原封不动摆在那；内部合规审查发现流程漏洞，部门负责人拍胸脯说马上改，转头就因为赶项目、协调难把整改抛在脑后，最后小风险演变成大事故，连累整个公司受罚、相关员工担责任。为了彻底解决合规整改“纸上整改”“虚假整改”“屡改屡犯”的痛点，把合规管理的闭环真正扎紧，结合公司实际运营情况，特制定本合规整改落地管理规定，所有条款都来自过往踩过的坑，不是摆样子的空条文，是真能帮着把整改落到实处的行动准则。

1总则

1.1制定目的

本规定的核心目的不是为了找业务部门的麻烦、处罚责任人，而是要明确整改落地各个环节的标准和责任，推动所有排查发现的合规问题真改、实改、彻底改，从根源上防范合规风险，保护公司资产安全和品牌声誉，同时也保护每一位员工，不用为本可以避免的合规问题承担不必要的责任。说白了，改好了漏洞，大家干工作都更踏实，不用天天提心吊胆怕出问题。

1.2适用范围

本规定适用于公司所有部门、所有分支机构、所有在岗员工，不管是一线业务部门，还是后台职能部门，只要是内部合规审查、内部审计、外部监管检查、第三方合规尽调发现的合规问题，全部要按本规定推进整改落地。公司要求合作供应商、经销商等外部合作方落实的合规整改，也参照本规定的核心要