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GRS-CMS-SP-26-R01贪污腐败与贿赂风险评估表

深圳市***有限公司

廉洁合规与商业道德风险评估表

文件名称

廉洁合规与商业道德风险评估表

文件编号

GRS-CMS-SP-26-R01

适用范围

公司经营、采购、销售、财务及外部合作活动

评估日期

2026-06-09

评估周期

每年至少一次，重大变化时补充评估

版本

1.0

编制丘*审核曹*批准李*

一、评估目的

为识别公司经营活动中可能出现的廉洁合规、不当利益输送、利益冲突和不当利益输送风险，评估风险发生可能性和影响程度，确认现有控制措施并制定必要的改进安排，公司开展本次商业道德风险评估。

二、评估方法

项目

说明

可能性L

1低、2较低、3中、4较高、5高，依据岗位接触外部利益相关方频率、审批权限和历史情况判断。

影响I

1轻微、2一般、3中等、4较大、5重大，依据对公司合规、客户关系、财务损失和声誉影响判断。

风险值

风险值=L×I；1-5为低风险，6-12为中风险，15-25为高风险。

评估频率

每年至少评估一次；当组织架构、重大客户、主要供应商、业务模式或法律法规发生重大变化时补充评估。

三、风险评估结果

序号

风险领域

风险描述

L

I

风险值

等级

现有控制措施

简化改进措施

1

采购与供应商选择

采购人员收受供应商礼品、回扣或不当招待，影响供应商选择和价格判断。

3

4

12

中