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合规风控岗笔试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、基础知识部分

1.合规风险管理的基本目标通常包括（请选出所有正确的选项）：

A.保障公司资产安全

B.满足法律法规要求

C.维护公司声誉

D.实现最高利润

E.保护客户利益

2.在企业合规管理体系中，通常被称为“第一道防线”的是（）。

A.内部审计部门

B.独立董事

C.业务部门及其员工

D.合规部门

E.外部审计机构

3.以下属于合规风险主要类型的是（请选出所有正确的选项）：

A.操作风险

B.市场风险

C.信用风险

D.法律诉讼风险

E.政策变动风险

F.信息系统风险

4.中国的反洗钱法规定，金融机构应当建立健全客户身份识别制度，下列关于客户身份识别的说法，错误的是（）。

A.应当对客户进行充分了解，包括其身份、经济来源、资金来源等

B.对同一客户不同账户间的资金划转可以免于进行客户身份识别

C.当客户身份信息发生变化时，应及时更新客户信息

D.应当采取合理措施核实客户身份信息

5.COSO内部控制框架中，构成内部控制的五个基本要素不包括（）。