2026FRM金融风险管理师资格考试（PART Ⅰ）历年参考题库含答案详解.docxVIP

2026FRM金融风险管理师资格考试（PARTⅠ）历年参考题库含答案详解

一、选择题

从给出的选项中选择正确答案（共100题）

1、上市公司向原股东配售股份，即配股，应当符合的条件不包括下列哪一项？

A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%

B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

C.采用代销方式发行

D.最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的10%

2、根据《上市公司收购管理办法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到一定比例时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，通知该上市公司，并予公告。该比例为多少？

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

3、公司债券发行时，受托管理人应当履行的职责不包括下列哪一项？

A.监督发行人募集资金的使用情况

B.在债券存续期内监督发行人履行募集说明书约定的义务

C.代为行使债券持有人的权利

D.直接向债券持有人收取利息并转付

4、根据《证券发行与承销管理办法》，网上申购的配售比例等于网上申购数量除以网上实际发行数量。如果网上申购倍数超过100倍，主承销商应当采取何种措施？

A.继续按申购比例配售

B.启动回拨机制，将部分股票从网下转向网上发行