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期货从业法律法规试题含答案

一、单项选择题（每题2分，共20分）

1.期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失（）。

A.由期货交易所与期货公司共同承担

B.由期货公司承担

C.由期货交易所承担

D.由期货交易所承担主要责任

答案：B

2.期货公司应当按照（）的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

A.利润最大化

B.风险最小化

C.审慎经营

D.收入最大化

答案：C

3.期货公司变更住所，应当向（）提交变更住所申请书等材料。

A.迁出地期货交易所

B.迁出地工商行政管理机构

C.拟迁入地期货交易所

D.拟迁入地中国证监会派出机构

答案：D

4.期货公司应当设立（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

A.监事会

B.独立董事

C.首席风险官

D.合规审查部门

答案：C

5.期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每日

B.每月

C.每季

D.每年

答案：B

6.期货公司董事、监事和高