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2025年金融行业合规部合规专员内幕信息管理制度手册

第1章总则

1.1目适用范围

金融行业合规部内幕信息管理制度手册，旨在明确内幕信息管理的全流程规范，覆盖合规专员在日常工作中涉及的内幕信息识别、评估、报告及存档等关键环节。该制度适用于合规专员在处理涉及上市公司、基金、券商、保险公司等金融机构的重大交易、投资决策、财务数据等敏感信息时，必须遵循的操作准则。具体而言，涵盖但不限于以下场景：

-参与或监督信息披露前的内部讨论

-处理可能影响证券价格的非公开财务报告

-接收或传递涉及公司并购重组的初步意向

-记录与内幕信息相关的沟通与决策过程

若合规专员在第三方机构（如审计、咨询公司）工作期间接触内幕信息，亦须参照本制度执行，确保信息传递链条的合规性。

1.2目管理依据

内幕信息管理制度的建立，根植于《证券法》《公司法》等核心法律法规，并细化落实监管机构对金融行业的合规要求。例如，中国证监会2024年修订的《上市公司信息披露管理办法》明确指出，内幕信息知情人需在知晓后及时向公司报告，并采取严格保密措施。金融机构内部《合规风险管理指引》第7.3条要求，合规部门须建立内幕信息台账，并定期抽查异常交易记录。从实践来看，2024年第三季度某证券公司因内幕信息泄露被处以500万元罚款的案例，进一步凸显了制度落地的必要性。

1.3目管理原