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2025年证券行业合规部合规专员执业行为管理手册

1.总则

1.1目适用范围

《2025年证券行业合规部合规专员执业行为管理手册》（以下简称“本手册”）旨在规范证券公司合规专员（ComplianceSpecialist）的执业行为，确保其履行合规管理职责时具备专业性与客观性。本手册适用于证券公司总部合规部门、分支机构合规团队及所有参与合规工作的专员，包括但不限于：合规审核员、合规检查员、合规风险监控员及合规政策研究员。适用范围涵盖合规专员在合规政策制定、合规风险识别、合规检查执行、合规培训开展及合规事件处置等全流程工作场景。具体而言，本手册要求专员在处理业务合规性问题时，需严格遵循“合规创造价值”（ComplianceCreatesValue）的核心理念，确保其行为符合《证券法》《证券公司监督管理条例》及相关行业监管要求，例如中国证监会发布的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称“监管办法”）。值得注意的是，本手册不仅适用于直接从事合规工作的专员，也适用于需要配合合规工作的其他部门人员，如业务部门、风控部门及法律部门等，以形成合规管理合力。例如，在2024年，某证券公司因专员对新产品合规性审查疏漏导致业务违规，监管机构据此对该公司处以罚款并要求整改，此类案例凸显了规范专员执业行为的重要性。

1.2目制定依据

本手册的制定，基于以下