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金融行业投行部保荐代表人保荐业务手册（执行版）

第1章总则

1.1手册概述

在金融行业的投行部，保荐代表人保荐业务手册不仅是操作指南，更是连接市场与监管的桥梁。这份执行版手册以实践为基，以合规为纲，旨在为保荐代表人提供系统性、标准化的业务框架。当新发行的股票在交易所鸣锣开市，背后离不开保荐机构与保荐代表人的严谨把关；当投资者在二级市场追涨杀跌，其决策的基石之一便是保荐书中的信息披露质量。手册的核心价值在于，通过细化流程、明确责任，将“看门人”的职责落到实处。它不是冰冷的条文集合，而是应对复杂市场环境的导航仪，帮助从业人员在监管要求与业务创新之间找到平衡点。

1.2编制依据

本手册的编制，严格遵循中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》及后续修订文件，并参照《保荐人尽职调查工作准则》等配套规范。同时，纳入了交易所上市规则中关于保荐业务的具体要求，如主板上市公司保荐资格的持续符合性标准、科创板信息披露的差异化规定等。值得注意的是，2023年新施行的《关于加强保荐机构及保荐代表人相关职责监管的规定》中的核心条款，如“保荐代表人不得同时在2家以上保荐机构执业”的硬性约束，已直接转化为手册的章节内容。沪深交易所关于保荐工作底稿的格式要求、证监会稽查案例中反映的常见瑕疵类型，也都成为手册细节设计的重要参考。可以说，本手册是现行监管体系下保荐业务“法规原文”向“操作语言”转化的关键