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反洗钱知识考试题库

反洗钱知识考试题库0513

一、填空题

以下D万元以上万元以下群众银行举行反洗钱行政调查时被调查的金融机构应尽的任务主有BCDA参与调查任务B配合调查义务C如实提供信息任务D不得拒绝和阻碍义务根据金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法金融机构应当保存的客户身份资

1、客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为

_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立

__________账户。

答案：身份不明的匿名或者假名

2、________________的发布实施，奠定了我国反洗钱工

作中客户身份识别制度的实施基础。答案：《个人存款账户实

名制规定》反洗钱规定金融机构应当建立客户身份识别制度按照规定了解客户的ABCA交易性子B交易目的C交易的受益人D交易的资金风险根据中华人民共和国反洗钱客户由他人代理办理业务时金融机构应对或者其他身份证明文件进行核对并登记BDA两人的代理协议B署理人的

3、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调

查可疑交易活动时，调查人员不得