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金融机构投资顾问投资组合与收益绩效考评表

考核姓名：部门：职位：填报时间：年月日

A级指标

B级指标

权重

分值

评分标准

自评分

部门负责人评分

投资组合构建能力

投资组合风险控制

25%

10

1.能够根据市场环境和客户需求制定合理风险控制策略；2.严格执行风险控制措施，确保投资组合风险可控；3.投资组合风险控制措施的实施效果显著，有效降低投资损失。

投资组合构建能力

投资组合多元化程度

25%

10

1.投资组合中不同资产类别的比例分配合理；2.不同资产类别在投资组合中的权重符合市场规律和投资目标；3.投资组合多元化程度较高，有效分散了投资风险。

投资组合构建能力

投资组合流动性管理

25%

10

1.投资组合流动性良好，客户能够根据需求随时赎回；2.流动性管理措施得到有效执行，不影响投资组合整体收益；3.客户对投资组合流动性的满意度高。

投资组合构建能力

投资组合成本控制

25%

5

1.优化投资组合配置，降低管理费用；2.严格执行成本控制措施，提高投资组合性价比；3.成本控制措施实施效果显著，降低客户投资成本。

投资收益绩效

投资收益稳定性

25%

10

1.投资组合年度收益率稳定，波动幅度小；2.在市场波动情况下，投资组合表现良好，收益率相对稳定；3.客户对投资组合收益稳定性的满