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2026年投资顾问资格认证模拟试题及答案

一、单选题（共10题，每题1分）

1.根据中国证监会的规定，投资顾问向客户提供投资建议时，必须确保客户已签署的文件中包含哪些内容？（）

A.客户风险承受能力评估问卷

B.投资顾问服务协议

C.证券交易委托书

D.以上所有

2.以下哪种金融工具不属于中国证监会认定的“特定客户资产”，因此投资顾问可以自由推荐？（）

A.证券期货资金账户

B.专项资产管理计划

C.私募基金产品

D.股票类ETF

3.投资顾问在撰写投资建议报告时，若引用第三方研究报告，必须注明来源，且内容应与原始报告是否一致？（）

A.必须完全一致

B.可以选择性引用，无需完全一致

C.只要注明来源即可，无需严格一致

D.只需反映原始报告的核心观点

4.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，若客户风险承受能力为“稳健型”，投资顾问推荐的产品中，以下哪类产品比例不得超过30%？（）

A.股票类产品

B.创新型基金

C.固定收益类产品

D.货币市场基金

5.投资顾问在为客户制定投资组合时，若客户短期内可能需要动用资金，应优先考虑哪种类型的资产配置？（）

A.高风险股票

B.长期限债券

C.现金及短期理财

D.私募股权

6.中国A股市场特有的“T+1”交易制度，意味着投资者在