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9月盘锦营业部合规、反洗钱测试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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1.关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下表述错误的是（）。[单选题]*

A证券机构营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

B证券机构营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务(正确答案)

C证券机构营销人员不得作为开户见证人员及开户审核人员

D证券机构合规人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

2.关于投资者风险测评的表述，以下表述正确的是（）。[单选题]*

A代客户进行风险等级测评

B诱导客户进行与其实际风险承受能力不匹配的