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2025年合规风险管理与风险控制培训试卷

一、单项选择题（共20题，每题1分，总计20分。每题备选答案中只有1个最符合题意，多选、错选、不选均不得分）

1.根据《银行业保险业合规管理办法》（国家金融监督管理总局2024年修订），合规风险是指银行保险机构因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

A.法律制裁B.业务停滞C.客户流失D.市场萎缩

2.合规风险管理三道防线体系中，承担合规风险首要防控主体责任的第一道防线是（）。

A.合规管理部门B.业务条线及所属分支机构C.内部审计部门D.风险管理部门

3.根据《金融机构合规负责人任职管理规定》，银行业金融机构总行合规负责人应当具备不少于（）年的银行合规、法律、风险管理或相关监管工作经历。

A.3B.5C.8D.10

4.根据《个人信息出境安全评估办法》，个人信息处理者自上年1月1日起累计向境外提供（）人以上敏感个人信息的，应当向国家网信部门申报个人信息出境安全评估。

A.1000B.1万C.10万D.100万

5.我国反洗钱行政主管部门是（）。

A.国家金融监督管理总局B.公安部C.中国人民银行D.国家外汇管理局

6.下列合规风险识别方法中，属于定性识别方法的是（