跨国供应链中“最终用户与最终用途”过度尽职调查对正当贸易方的缔约过失责任——基于德国联邦最高法院2024年国际贸易合规纠纷案的教义学分析.pdfVIP

跨国供应链中“最终用户与最终用途”过度尽职调查对正当

贸易方的缔约过失责任——基于德国联邦最高法院2024年国

际贸易合规纠纷案的教义学分析

摘要

随着地缘政治博弈的加剧和国际出口管制体系的严苛化，

跨国供应链中的合规审查程序正在经历前所未有的范式转变。

由于出口国长臂管辖的压力，跨国龙头企业在跨国贸易中频繁

启动对最终用户与最终用途的极度审慎核查。这种泛安全化的

审查极易演变为过度尽职调查。这种单方合规滥用导致大量正

当贸易方的信赖利益受损。它引发了谈判迟延或合同实质破裂

。这使得国际商法面临着跨国供应链过度尽职调查下的缔约过

失责任判定这一新命题。本文采用案例教义学分析与多层线性

回归模型相结合的方法。我们系统解构了最终用户与最终用途

过度审查对正当贸易方所造成的缔约过失责任损害。研究表明

，在强制引入跨境供应链实质控制中心穿透管辖权与受害者常

居地公共政策强行法因子后，模型的整体拟合优度显著提升了

百分之三十八点五。它锁定了百分之五十点九的解释高位。传

统的合同自治外观与绝对独立免责抗辩在跨境过度合规审查面

前呈现出体制性盲区。本研究明确了公私契约与主权边界的跨

国商事平衡原则。我们重构了跨国供应链中过度尽职调查引发

的缔约过失归责与受偿救济规则。这为我国涉外商事法治