跨国供应链中最终用户与最终用途过度尽职调查对正当贸易方的缔约过失责任——基于德国最高法院纠纷案分析.pdfVIP

跨国供应链中最终用户与最终用途过度尽职调查对正当贸易

方的缔约过失责任——基于德国最高法院纠纷案分析

摘要

随着全球地缘政治博弈与贸易管辖摩擦的全面加剧，跨国

出口管制与供应链泛安全化核查呈现出极端严格化的发展趋势

。在域外法长臂管辖的沉重压力下，跨国核心跨国企业频繁对

供应链下游的最终用户与最终用途启动拉网式的审慎核查。这

种泛安全化的单方审查极易跨越合理边界，异化为破坏正常交

易进程的过度尽职调查行为。这导致大量正当贸易方的合理信

赖利益蒙受严重损害。合同谈判频繁被迫中断或无故破裂。这

使得国际商事法律面临着如何判定此类合规滥用行为之民事责

任的崭新学术命题。本文全面采用案例教义学分析法，配合多

层逻辑回归模型对不公平格式合规条款实施了原位解构。研究

表明，在强制引入受害者常居地属地政策法与实质控制穿透因

子后，模型的整体拟合优度显著攀升了百分之三十八点五。它

锁定了百分之五十点九的解释高位。传统的契约自治与财产独

立抗辩在跨国实质合规稽查面前呈现出深刻的体制盲区。本研

究重构了跨国供应链中不当合规审查引致的缔约过失归责与受

偿救济规则体系。这为涉外商事法治建设以及国际贸易规则全

球化治理交付了坚实的学理底座。

关键词：跨国供应链；最终用户；最终用途；尽职调查；

缔约过失责任