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证券公司业务规范题库及答案

一、单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A.证券公司

B.商业银行

C.证券登记结算机构

D.证券交易所

2.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（）。

A.挪用客户的资金或证券

B.接受客户的全权委托

C.为客户提供投资建议

D.诱导客户进行不必要的证券买卖

3.证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上20万元以下

D.5万元以上20万元以下

4.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司总部

D.证券公司营业部

5.下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（）。

A.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估

B.证券公司可以为客户提供与代销金融产品相关的投资建议

C.证券公司可以向客户承诺本金不受损失

D.证券公司应当向客户充分揭示金融产品的风险

6.证券公司从事证券自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超