原创力文档金融行业合规管理手册与操作指引
一个环节手册里最实用的部分是针对高频业务的stepbystep操作指引要具体到怎么做而不是应该做一零售信贷业务从贷前到贷后的合规闭环零售信贷是合规风险的重灾区比如误导客户过度授信暴力催收都是常见的违规点操作指引要写清楚每一步的禁止项和必做项
一、为什么需要一份活的合规手册？
金融机构的合规管理，从来不是写一本制度手册挂在墙上那
么简单。
去年某城商行因零售信贷双录（录音录像）不全被监管处罚，
某券商因反洗钱KYC
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