【宝安局】合规经理季度会议暨业务培训-线上考试（20260911）测试卷及答案.docxVIP

【宝安局】合规经理季度会议暨业务培训-线上考试测试卷及答案

您的姓名：[填空题]*

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以下哪项不属于持续尽职调查中“重新核实基本信息”的具体内容。[单选题]*

核实客户身份证件是否在有效期内

核查客户工商登记信息是否已变更

对存在异常交易的客户进行资金流向追踪(正确答案)

确认客户法定代表人信息是否真实有效

对于初评洗钱风险较高的新客户，原则上应在何时完成强化的尽职调查及客户洗钱风险等级复评？[单选题]*

为客户提供金融服务前(正确答案)

建立业务关系后10个工作日

建立业务关系后1个月内

建立业