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证券分析师《发布证券研究报告业务》试题六

一、单项选择题（本类题共40小题，每小题0.5分，共20分。每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分）

1.根据中国证券业协会2020年修订的《发布证券研究报告执业规范》，证券分析师发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

A.1%B.3%C.5%D.10%

2.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当对证券研究报告发布前的质量控制、合规审查进行留痕管理，相关资料的保存期限不得少于（）年。

A.3B.5C.10D.15

3.证券分析师在执业过程中应保持专业胜任能力，下列行为符合执业准则要求的是（）。

A.对自己不熟悉的可转债、衍生品等领域发布研究观点，引用其他分析师的结论未注明出处

B.主动参加后续职业培训，持续跟踪覆盖行业的政策变化、技术迭代、供需动态，及时更新研究框架

C.以公司给个人设定的佣金分仓考核指标为依据，调整覆盖个股的投资评级和目标价

D.向客户承诺研究报告覆盖的股票未来3个月涨幅不低于20%

4.根据中国证券业协会关于证券研究报告静默