期货风险管理业务客户风险告知书模板.docx

期货风险管理业务客户风险告知书模板

一、使用说明（本页不随告知书交付客户）

告知书是风险管理子公司（仓单服务、场外衍生品、做市等业务）履行投资者适当性义务的核心留痕文件，其价值在于把抽象的「客户自担风险」转化为客户签字确认的具体风险清单。本模板适用于期货风险管理子公司向机构客户、产业客户及符合适当性要求的个人客户开展场外衍生品、仓单服务、基差贸易等业务前的风险揭示环节。

1.1使用规则

?强制签署场景：首次开户、首次开展新业务类型、合同重大变更（标的、杠杆、结算方式变更）时必须重新签署；存量客户每年复核签署1次。

?签署流程：客户经理逐条讲解→客户阅读（现场阅读或视频留痕）→客