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定向增发法律意见书模版

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**关于[发行人全称]定向增发股票之法律意见书**

致：[发行人全称]

[律师事务所名称]（以下简称“本所”）接受[发行人全称]（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，作为发行人本次拟向特定对象发行股票（以下简称“本次定向增发”或“本次发行”）事宜的专项法律顾问。

本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《注册管理办法》”）及其他相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称“法律法规”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人本次定向增发的相关文件资料和事实进行了核查与验证，出具本法律意见书。

一、引言

1.出具本法律意见书的依据：说明本所出具本法律意见书所依据的法律法规、委托协议、发行人提供的文件资料以及本所律师的调查。

2.律师声明事项：

*本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结