原创力文档CFA一(1)
1.
以下哪项是符合监督责任相关的推荐合规流程？会员应建议其公司：
A.采用包含基本受托原则的职业道德准则。
B.向公司客户详细合
规程序的副本。
C.将公司道德准则与繁杂的合规程序结合在一起。
2.
根据《职业道德》的指导建议，下列哪项并非是保持独立性与客观
性的推荐合规做法？
A.建立限制
B.
C.任命具有监督职能的高
级合规执行官
3.
CFA《职业行为
CFA一(1)
1.
以下哪项是符合监督责任相关的推荐合规流程？会员应建议其公司：
A.采用包含基本受托原则的职业道德准则。
B.向公司客户详细合
规程序的副本。
C.将公司道德准则与繁杂的合规程序结合在一起。
2.
根据《职业道德》的指导建议，下列哪项并非是保持独立性与客观
性的推荐合规做法？
A.建立限制
B.
C.任命具有监督职能的高
级合规执行官
3.
CFA《职业行为
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