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商业银行合规风险管理指引辅导试题及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理的基本原则不包括（）

A.合规创造价值原则

B.全员参与原则

C.管理层负责原则

D.风险导向原则

2.商业银行合规风险管理体系的核心要素不包括（）

A.合规风险管理组织架构

B.合规风险管理政策制度

C.合规风险识别评估机制

D.客户投诉处理机制

3.合规风险是指商业银行因未能遵循（），而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

A.法律法规和监管要求

B.内部规章制度

C.同业最佳实践

D.行业自律规范

4.商业银行董事会应承担合规风险管理（）。

A.最终责任

B.直接管理责任

C.监督责任

D.执行责任

5.合规风险偏好是商业银行在追求经营目标时愿意接受的（）。

A.最大损失金额

B.风险水平

C.监管处罚

D.声誉损失

6.合规风险评估应包括（）。

A.合规风险识别

B.合规风险计量

C.合规风险监测

D.合规风险报告

7.商业银行应建立（）的合规风险识别机制。

A.