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期货特殊品种开通审核试题

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.期货特殊品种开通审核中，对于首次申请开通股指期货交易权限的个人投资者，其申请开户的证券公司应当如何评估其风险承受能力？

A.仅依据投资者提供的收入证明进行评估

B.结合投资者风险测评问卷结果、资产状况及投资经验综合评估

C.仅要求投资者通过模拟交易考核

D.由交易所直接审核投资者风险承受能力

解析：正确答案为B。根据《期货市场客户开户管理规定》，证券公司在审核股指期货开户申请时，必须结合投资者风险测评问卷结果、资产状况及投资经验进行综合评估，确保投资者具备相应的风险承受能力。选项A仅依据收入证明过于片面；选项C模拟交易考核是辅助手段而非唯一标准；选项D交易所不直接参与开户审核。

2.在开通原油期货交易权限时，机构投资者需提交哪些材料以证明其具备相应的交易资质？

A.公司营业执照、税务登记证及股东会决议

B.公司营业执照、开户证明及交易策略报告

C.公司营业执照、风险管理制度及最近三年的财务报表

D.公司营业执照、开户证明及交易员资格证书

解析：正确答案为C。机构投资者开通原油期货权限需提交公司营业执照、风险管理制度及最近三年的财务报表，以证明其合规性和财务稳定性。选项A缺少财务数据；选项B