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证券法规试题及答案

一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）

1.根据《中华人民共和国证券法》，证券发行、交易活动必须遵循的原则是（）。

A.公开、公平、公正

B.自愿、有偿、诚实信用

C.自愿、平等、互利

D.公开、平等、自愿

答案：A

2.证券交易所是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.自律性管理组织

D.政府机构

答案：C

3.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.内幕人员利用内幕信息买卖证券

B.内幕人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息买卖证券

C.非内幕人员通过合法途径获得内幕信息后买卖证券

D.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息后买卖证券

答案：C

4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

答案：B

5.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）日内卖出，或者在卖出后（）日内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A.6；6

B.5；5

C.3；3

D.1