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国债期货合规审查试题

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.国债期货合规审查的核心目标是什么？

A.最大化交易收益

B.确保交易行为符合法律法规及内部制度

C.降低市场风险

D.提高资金使用效率

解析：国债期货合规审查的核心目标是确保交易行为在法律法规和内部制度的框架内进行，防止违规操作带来的法律风险和声誉损失。选项A、C、D虽然也是交易管理的重要方面，但并非合规审查的首要目标。合规审查更侧重于过程控制和风险防范，而非直接追求收益或效率。

2.以下哪项不属于国债期货交易中的合规审查要点？

A.交易权限审批流程是否完整

B.交易指令的来源和目的是否明确

C.交易员行为是否符合职业道德规范

D.交易策略的风险收益比是否合理

解析：合规审查主要关注交易行为的合法性、合规性，包括权限审批、指令来源、行为规范等。选项D属于交易策略的合理性评估，更多属于风险管理范畴而非合规审查的直接内容。合规审查不直接评判策略的有效性，而是确保策略的执行过程合规。

3.《证券公司参与国债期货交易风险管理指引》中，对自营业务的风险限额管理提出了哪些要求？

A.必须设置单笔交易的最大亏损限额

B.必须每日进行风险敞口计算

C.必须对交易员设置业绩考