合规管理试题及答案.docx

合规管理试题及答案

一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）

1.合规管理的核心是遵守规则，这里的“规则”主要是指

A.法律法规

B.监管规定

C.行业准则

D.以上都是

答案：D

2.根据《中央企业合规管理办法》，企业主要负责人是合规管理的第一责任人，全面负责企业合规管理工作。这一原则体现了合规管理的

A.独立性原则

B.全员性原则

C.一把手负责原则

D.制衡性原则

答案：C

3.合规风险是指企业及其员工在经营管理过程中因不遵循法律法规、监管规定、行业准则、企业内部规章制度和道德规范，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险