金融行业合规管理风险控制实战指南.pdf

金融行业合规管理：从“被动达标”到“主

是林洁第一次处理这类擦边球但比起三年前的事后救火现在的她更像个风险捕手通过嵌入业务流程的合规规则提前拦截了可能引发声誉风险的飞单在金融行业合规字曾长期被当作监管应付项填不完的表格审不完的报告应付检查的资料包装但当理财纠纷资金挪用反洗钱处罚等

动控险”的实践逻辑

清晨的合规部办公室里，林洁盯着电脑屏幕上的风险预警信息

皱起眉头——某支行理财经理昨天推荐给客户的“高收益产品”，系

统标记为“非本行代销名录内产品”。她立刻拨通支行行长的电话：

“马上停止销售，半小时内提交客户沟通记录。”这不是林洁第一次

处理这类“