证券公司风险审计部经理岗位职责与面试题.docxVIP

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2026年证券公司风险审计部经理岗位职责与面试题

一、单选题（共10题，每题2分）

1.题目：证券公司风险审计部经理在2026年最重要的职责是什么？

A.审计业务收入

B.识别和评估公司风险

C.制定营销策略

D.管理审计团队日常行政事务

2.题目：根据2026年新修订的《证券公司风险管理办法》，风险审计部经理需重点关注哪种风险？

A.市场风险

B.操作风险（含系统风险）

C.信用风险

D.法律合规风险

3.题目：若某证券公司因系统漏洞导致客户资金损失，风险审计部经理应优先采取什么措施？

A.立即向监管机构报告

B.调整审计频率

C.通知业务部门整改

D.评估对公司业绩的影响

4.题目：2026年，中国证监会将重点监管证券公司的哪种业务？

A.股票自营业务

B.券商信保业务

C.融资融券业务

D.基金代销业务

5.题目：风险审计部经理在审计过程中发现业务部门存在内控缺陷，应如何处理？

A.直接要求业务部门停止业务

B.向合规部汇报并制定整改方案

C.自行修改审计标准以符合业务需求

D.忽略该问题以避免影响业务发展

6.题目：若某证券公司因外部合作机构违规导致风险暴露，风险审计部经理需重点核查哪些内容？

A.合作机构的资质与背景

B.公司与该机构的合作条款

C.风险缓释措施的充分