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金融市场基础知识考试题库及答案

一、单项选择题（共20题，每题只有1个正确选项）

1.世界上第一个有形有组织的证券交易所成立于（）。

A.英国伦敦

B.荷兰阿姆斯特丹

C.美国纽约

D.中国上海

答案：B

解析：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所，该交易所的成立标志着现代金融市场正式诞生。1773年成立的伦敦证券交易所是当时全球最大的国际性证券交易所，1792年签署的《梧桐树协议》是纽约证券交易所的制度雏形，1990年上海证券交易所正式营业，是新中国第一家证券交易所。

2.根据2020年实施的修订后《中华人民共和国证券法》，下列不属于证券公开发行情形的是（）。

A.向不特定对象发行证券

B.向特定对象发行证券累计超过200人，依法实施的员工持股计划的员工人数未纳入计算范围

C.向特定对象发行证券累计达到150人

D.以公开劝诱方式发行证券

答案：C

解析：修订后的《证券法》明确规定，有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券；（2）向特定对象发行证券累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。向特定对象发行证券累计150人未达到200人阈值，不属于公开发行，非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

3.北京证券交易