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投资银行学试题及答案

一、名词解释

1.狭义投资银行

答案：狭义投资银行指仅从事一级市场证券承销、发行人辅导、证券交易撮合等传统核心投行业务的非银行金融机构，区别于广义投资银行覆盖交易、资产管理、另类投资等全产业链条的业务边界，国内监管框架下狭义投行业务特指证券公司经中国证监会核准的证券承销与保荐专项业务，需持有对应的保荐业务资格牌照方可开展，从业人员需通过证券从业资格考试并取得保荐代表人胜任能力证书，单家保荐机构的保荐项目储备量不得超过对应监管评级划定的业务上限。

2.注册制下保荐人“看门人”责任

答案：是全面实行股票发行注册制之后监管层明确要求保荐机构承担的核心合规责任，要求保荐人对发