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2026年制裁合规经理笔试题及解析

一、单选题（共10题，每题2分，合计20分）

1.某公司计划向一家位于俄罗斯的企业出口半导体设备，但该企业被美国列入“实体清单”。根据美国出口管制条例（EAR），该公司应采取以下哪种措施？

A.立即停止交易，无需进一步评估

B.申请特定许可证，若获批则可交易

C.评估该交易是否属于“国家安全例外”，若适用则可交易

D.仅需向内部合规部门报备即可交易

2.欧盟《外国补贴条例》（FSR）规定，对欧盟企业的补贴可能构成非法补贴。以下哪种情况最可能触发该条例的调查？

A.一家中国企业向欧盟企业提供低息贷款

B.一家美国企业向欧盟企业提供技术支持

C.一家欧盟企业向非洲企业提供税收优惠

D.一家瑞士企业向欧盟企业提供无偿捐赠

3.某金融机构发现一位客户涉嫌向朝鲜转移资金。根据联合国制裁规定，该机构应采取以下哪种行动？

A.仅记录该交易，无需上报

B.立即冻结该客户账户，并上报监管机构

C.通知该客户，要求其停止交易

D.等待监管机构进一步指示后再行动

4.英国《经济制裁、反洗钱及恐怖融资法》（ECA）要求金融机构对高风险客户进行“增强尽职调查”。以下哪种客户最需要此类调查？

A.来自欧盟的退休人士

B.来自美国的高管，但账户资金来源不明

C.来自新加坡的留学生

D.来自