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基金投顾合规管理检验规范

一、总则

为规范公开募集证券投资基金投资顾问业务合规管理检验工作，夯实基金投顾业务合规运营基础，保护投资者合法权益，根据《证券投资基金法》《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理暂行规定》等法律法规、监管规定及自律规则，制定本规范。本规范适用于经中国证监会批准取得基金投顾业务资格的机构及其分支机构、基金投顾业务从业人员开展合规管理检验相关活动。基金投顾合规管理检验应当遵循独立客观、全面覆盖、风险导向、闭环整改原则，确保检验结果真实反映业务合规水平，有效防范合规风险。基金投顾机构应当指定独立于业务部门的合规管理部门牵头组织合规检验工作，配备充足的专职检验人员，保障检验工作不受业务部门干预。

二、资质与人员管理检验

（一）业务资质检验

应当核查基金投顾机构是否持续符合业务资格条件，包括注册资本不低于5000万元人民币、高级管理人员符合任职资格、具备与业务相适应的营业场所和信息系统等。重点检验业务资格有效期、经营范围是否包含基金投顾业务，是否存在超范围开展业务情形。分支机构开展基金投顾业务的，应当核查总公司授权文件，确认授权范围、有效期与实际业务开展情况一致，严禁分支机构未经授权擅自开展基金投顾业务。

应当核查基金投顾从业人员资质，确认所有向客户提供投资建议、执行投资策略、进行客户沟通的人员均已取得基金从业资格，且通过基金投顾业务专项培训并考核合格。严禁未取得资质