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风险识别办法规定

一、概述

风险识别是风险管理过程中的基础环节，旨在系统性地发现和评估可能影响组织目标实现的潜在威胁和不确定性因素。本规定旨在建立一套科学、规范的风险识别方法，帮助组织全面识别各类风险，为后续的风险评估和应对提供依据。

二、风险识别原则

（一）全面性原则

风险识别应覆盖组织运营的各个方面，包括战略、财务、运营、市场、技术、人力资源等，确保无遗漏关键风险点。

（二）系统性原则

采用结构化方法，如风险分解结构（RBS）、流程分析、专家访谈等，确保风险识别的系统性。

（三）动态性原则

风险识别并非一次性活动，需定期更新，并随内外部环境变化及时调整。

（四）重要性原则

优先识别对组织目标影响较大的关键风险，合理分配资源。

三、风险识别方法

（一）风险分解结构（RBS）法

1.将组织目标逐级分解为战略层、管理层、操作层，再细化至具体流程和活动。

2.对每个层级和节点进行风险扫描，识别潜在的不确定性因素。

3.示例：某制造企业可将“提高生产效率”分解为“设备维护”“人员技能”“供应链稳定性”等子项，再识别各子项风险。

（二）流程分析法

1.梳理关键业务流程，如采购、生产、销售等。

2.步骤：

(1)描述流程步骤及依赖资源；

(2)分析每步的潜在风险点（如延误、错误、成本超支）；

(3)记录并分类风险。

3.示例：采购流程可能存在“供应商违约”“价格波动”“运输