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2026年合规知识考试题库

一、单选题（每题2分，共20题）

1.某公司员工李某利用职务便利，将公司内部客户资料泄露给竞争对手，该行为违反了以下哪项合规要求？

A.《反不正当竞争法》

B.《网络安全法》

C.《劳动合同法》

D.《数据安全法》

答案：A

解析：泄露客户资料属于不正当竞争行为，违反《反不正当竞争法》相关规定。

2.某金融机构的合规部门发现，业务人员张某在销售理财产品时未充分告知风险，该机构应如何处理？

A.对张某进行警告，无需进一步处罚

B.对张某进行内部培训，并记录在案

C.对张某处以罚款，并通报全行

D.仅将事件上报监管机构

答案：C

解析：金融机构业务人员未充分告知风险属于合规违规行为，需进行严肃处理并记录备案。

3.某医药公司向患者提供处方外流服务，该行为可能违反以下哪项法规？

A.《广告法》

B.《药品管理法》

C.《反商业贿赂法》

D.《消费者权益保护法》

答案：B

解析：处方外流属于违规行为，违反《药品管理法》对处方药品销售的规定。

4.某上市公司未按规定披露关联交易信息，该行为可能面临以下哪项处罚？

A.没收违法所得

B.责令改正并处以罚款

C.暂停上市资格

D.免除处罚

答案：B

解析：上市公司未披露关联交易违反信息披露义务，监管机构会责令改正并罚款。

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