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2025年金融业资管部资管员资产管理手册

第1章总则

1.1目适用范围

资产管理手册的适用范围需明确界定为2025年度金融业资管部门所有资产管理岗位人员。具体涵盖资管部内部从事投资研究、投资决策、产品管理、风险控制、合规审核、份额登记及估值核算等核心职能的专职及兼职人员。特殊岗位如资产清算、信息系统运维等关联岗位可视情况纳入或单独制定补充规范。适用范围以资管部组织架构及岗位职责说明书为准，确保手册内容精准匹配各岗位实际工作需求。实践中，建议将《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及相关配套细则中定义的“资产管理从业人员”作为基础框架，结合资管部内部“三道防线”风险管理要求进行细化，例如将风险经理、合规专员等支撑岗位纳入广义范畴，以应对日益复杂的合规与风险管理要求。

1.2目编制依据

本手册的编制严格遵循中国证监会《证券公司私募资产管理业务管理办法》《证券公司私募资产管理计划运作管理规定》等核心法规，并整合国际证监会组织（IOSCO）关于金融产品信息披露的通用准则（UCITS指南精神）。具体依据包括但不限于：

1.法规层面：2018年修订的《证券公司监督管理条例》中关于资管业务人员资质要求的条款；

2.自律规范：中国证券投资基金业协会《私募投资基金管理人登记和基金产品备案办法》中关于从业人员执业行为的指引；

值得注意的是，2025年监管趋势预计将强化