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合规管理考试试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.下列哪项最准确地描述了合规的含义？

A.遵守企业内部规章制度

B.遵守法律法规、监管规定、行业准则及企业章程和内部规章制度

C.仅遵守国家法律

D.遵守上级领导的工作指示

答案B

解析合规有广义与狭义之分，完整含义涵盖外规（法律法规、监管规定、行业准则）与内规（企业章程、内部规章制度）两个层面。

2.合规管理的首要责任主体是？

A.合规管理部门

B.外部律师事务所

C.企业董事会及高级管理层

D.各业务部门员工

答案A

解析合规管理部门是合规管理的牵头部门和责任主体，负责组织、协调和监督合规管理工作；董事会及高级管理层承担最终责任。

3.合规风险是指？

A.市场波动带来的经营风险

B.因未能遵守法律法规和内部制度而遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险

C.操作失误引起的操作风险

D.战略决策失误带来的风险

答案B

4.下列哪项属于合规管理的三道防线中的第二道防线？

A.业务部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.外部监管部门

答案B

解析第一道防线为业务部门，第二道防线为合规管理部门，第三道防线为内部审计部门。

5.关于合规审查，下列说法正确的是？

A.合规审查仅指对合同的法律审查

B.合规审查是合规管理部门对经营管理制度、业务