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- 2026-10-23 发布于福建
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2026年银行业合规管理模拟试题库
考试时间：______分钟总分：______分姓名：______
一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意）
1.根据银行业监管要求，以下哪个部门通常承担着对银行合规风险管理进行监督检查的职责？
A.董事会办公室
B.高级管理层
C.内部审计部门
D.财务会计部门
2.《中华人民共和国反洗钱法》规定的“反洗钱义务主体”是指？
A.仅指商业银行
B.仅指外资银行
C.在中国境内设立的金融机构和从事资金清算业务的机构
D.所有在中国境内从事经营活动的自然人
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