《期货公司监督管理办法（2026版）》解读 (1).pptxVIP

《期货公司监督管理办法(2026版)》解读

目录CONTENTS02核心监管原则与目标办法出台背景与意义01期货公司治理结构要求03客户保护与合规风控05业务规范与风险管理过渡期安排与合规建议0406

PART办法出台背景与意义01

宏观经济与金融监管新形势补齐监管短板过去期货行业存在业务主体分散、监管标准不一等问题，本次修订旨在细化落实《期货和衍生品法》，统一业务规则以消除监管盲区。强化持牌经营顺应金融监管从严趋势，将场外衍生品等业务由协会备案改为证监会行政许可，强化事前审批与持续监管，杜绝“子公司避监管”现象。防范金融风险针对风险管理子公司层级过多、风控薄弱等隐患，新规推动业务回归期货公司